Regulatory and compliance

I fornitori di servizi finanziari operano in un contesto complesso, caratterizzato da continue modifiche dell’assetto legislativo e normativo. Vi affianchiamo con il nostro know-how e la nostra vasta esperienza nel settore Regulatory and Compliance per provider di servizi finanziari. Banche, intermediari di valori mobiliari, assicurazioni, forme d’investimento collettive (quali direzioni di fondi e gestori patrimoniali di investimenti collettivi di capitale), società finanziarie, case da gioco e autorità di vigilanza (ad es. FINMA, FMA e OAD) possono avvalersi del nostro supporto per questioni attinenti ai seguenti aspetti giuridici:
 

• diritto bancario pubblico e privato;
• legislazione sulle borse;
• legislazione sulle forme d’investimento collettive;
• legislazione sulle assicurazioni;
• legislazione sul riciclaggio di denaro;
• diritto penale per i mercati finanziari;
• diritto societario;
• diritto fiscale nel settore bancario (QI, fiscalità del risparmio UE, FATCA, accordi       sull’imposta liberatoria).

Offriamo un portafoglio completo di servizi che possiamo personalizzare per la vostra azienda e che coprono tra gli altri i seguenti settori:

• compliance;
• corporate governance;
• insourcing della funzione di compliance;
• due diligence in campo giuridico e normativo;
• consulenza e rappresentanza di istituti finanziari in procedimenti di vigilanza;
• contratti;
• outsourcing;
• indagini forensi (in collaborazione con Forensic Services).
   

I nostri consulenti legali vantano approfondite conoscenze nel diritto dei mercati finanziari e hanno maturato esperienze dirette nel settore finanziario. Grazie alla ricca offerta di servizi di BDO siamo in grado di attingere per problematiche specifiche al know-how dei nostri specialisti in tutta la Svizzera nonché a quello della rete internazionale BDO.