Client Due Diligence Report
Schweizer Finanzintermediäre müssen bei der Aufnahme von Geschäftsbeziehungen und bei bestehenden Geschäftsbeziehungen zahlreiche Compliance-Anforderungen erfüllen. Beispielsweise muss der Finanzintermediär für seine Kunden ein aussagekräftiges und aktuelles KYC-Profil führen.
Bestehen bei Interessenten oder Kunden Hinweise auf erhöhte Risiken (Sitz/Wohnsitz in Risikoland, sensitive Tätigkeit/Branche, komplexe Struktur etc.) oder Ungewöhnlichkeiten (ungewöhnliches Transaktionsverhalten etc.), hat der Finanzintermediär zusätzliche Abklärungen im Sinne der GwV-FINMA zu treffen. Durch eine vertiefte Überprüfung auf Compliance-relevante Informationen unterstützt der Client Due Diligence Report von BDO Sie darin, die Rechts- und Reputationsrisiken eines Interessenten oder bestehenden Kunden adäquat einzuschätzen und die richtigen Entscheidungen zu treffen.
Wesentliche Informationsquellen:
- Sanktionslisten (national und international)
- PEP-Status
- Compliance-relevante Informationen in öffentlich zugänglichen Quellen
- Strukturierte Medienrecherche (Adverse Media; mögliche Verbindungen zu Geldwäscherei, Terrorismusfinanzierung, Steuerhinterziehung, Betrug, Urkundenfälschung etc.; mehrsprachig)
- Weitere Black-/Watchlists
Ablauf:
- Sichere Übermittlung von Namen zur natürlichen oder juristischen Person an BDO
- Recherche/Screening durch BDO
- Aus- und Bewertung der Resultate durch BDO
- Dokumentation der Resultate in einem PDF Client Due Diligence Report durch BDO
- Zustellung des strukturierten und revisionsfähigen Due Diligence Reports
- Finale Beurteilung der Resultate (und Verantwortung) liegt bei Ihnen
- Möglichkeit, auf Ihren Wunsch eine wiederkehrende Überprüfung durchzuführen
Wir unterstützen Sie
Wir stehen Ihnen mit branchenspezifischem Know-how bei der effizienten Einschätzung der Rechts- und Reputationsrisiken einer Geschäftsbeziehung zur Seite.
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