Services für Vermögensverwalter
Vermögensverwalter sehen sich insbesondere seit Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG mit verschärften Anforderungen an die Compliance konfrontiert. Vermögensverwaltern von Kollektivvermögen oder von Individualvermögen stehen wir mit branchenspezifischer Expertise zur Seite.
Begleitung im FINMA-Bewilligungsverfahren
Sie möchten eine Bewilligung als Vermögensverwalter erhalten? Wir verfügen über langjährige Erfahrung in der Begleitung von FINMA-Bewilligungsverfahren und kennen Ihre Herausforderungen sowie die Erwartungen der Aufsichtsbehörden.
In einem Bewilligungsprojekt bestehen in der Regel 5 Herausforderungen, die wir gerne mit Ihnen angehen:
Auslagerung der Funktion «interne Kontrolle»
Sie wünschen sich Sicherheit im Hinblick auf regulatorische Anforderungen und die Überwachung potenzieller Risiken? Wir unterstützen Sie dabei, Ihr Unternehmen zu stärken und die Qualität Ihrer Services zu steigern. Als Outsourcing Partnerin für Vermögensverwalter und Trustees steht BDO Ihnen bei den folgenden Aufgaben vertrauensvoll zur Seite:
Compliance
- Ad hoc-Unterstützung und Beratung bei Fragen im Bereich Compliance & Legal
- Interne Fachstelle Geldwäschereibekämpfung
- 2nd-Line Compliance-Kontrollen gemäss IKS-Kontrollplan
- Aktualisierung Weisungswesen, Standarddokumente bei regulatorischen Neuerungen
- Einhaltung der Cross-Border-Vorschriften
- Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Marktverhaltensregeln
Riskmanagement
- Ad hoc-Unterstützung und Beratung bei Fragen des Riskmanagements auf Stufe Unternehmen
- Aktualisierung/Bewirtschaftung Risiko- und Kontrollmatrix
- Erstellung und Führung IKS-Kontrollplan
- Überwachung der IKS-Dokumentation
- Austausch mit Revisionsstelle bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen
- 2nd-Line-Kontrolltätigkeiten der Risikokontrolle
Reporting
- Integriertes IKS-, Risk- und Compliance-Reporting an Verwaltungsrat und Geschäftsleitung
- Besprechung der Entwürfe von externen aufsichtsrechtlichen Reportings
- Präsentation an der VR-Sitzung
Regulatory Monitoring
- Gratis-Zugang für alle Mitarbeitenden zum BDO Digital Regulatory Monitoring Tool für Vermögensverwalter
- Regelmässige Updates und Handlungsempfehlungen zu allen wesentlichen regulatorischen Entwicklungen
Mitarbeiterschulung
- Durchführung von massgeschneiderten Compliance-Schulungen und Compliance-Workshops für Mitarbeitende, die sämtliche gemäss Gesetz und Weisungswesen erforderlichen Themen abdecken (insb. GwG, FIDLEG, Cross Border, u.a.)
- Abgabe Schulungsdokumentation und Schulungsbestätigungen
Modular - flexibel - individuell
Jedes Institut ist anders. Wir definieren gemeinsam mit Ihnen den Dienstleistungskatalog. Vom kompletten Outsourcing der Funktion interne Kontrolle bis zur Delegation einzelner Teilaufgaben der Compliance-Funktion. Sie entscheiden und beziehen ausschliesslich jene Services, die Sie nicht selber ausführen können oder wollen.
BDO Service-Plattform für Vermögensverwalter
Sie möchten sich auf Ihr Kerngeschäft fokussieren und sicherstellen, dass Sie alle regulatorischen Anforderungen effizient erfüllen? Die BDO Service-Plattform für Vermögensverwalter erlaubt es auch kleineren bis mittelgrossen Vermögensverwaltern, die komplexen Anforderungen der Zukunft mit überschaubarem Aufwand zu bewältigen.
Ihre Vorteile
Optimale Nutzung der Symbiose Mensch und Technik
Wir verbinden unsere bewährten Dienstleistungen in den Bereichen Beratung, Compliance, Treuhand und Geschäftsführung mit den digitalisierten Services unserer Software-Partner. Das Tool ermöglicht es Ihnen, verschiedenste Tätigkeiten und Aufgaben zu digitalisieren - vom Onboarding über die Pflege Ihrer Kundenbeziehungen bis zum Portfolio-Management.
Modularität – Sie beziehen nur, was Sie wirklich brauchen.
Die BDO Service-Plattform für Vermögensverwalter ist modular aufgebaut. Sie beziehen nur die auf Ihr Geschäftsmodell abgestimmten Dienstleistungen und kombinieren diese gemäss Ihren Wünschen und Anforderungen. Statt eines Pauschalpakets erhalten Sie eine massgeschneiderte Lösung.
Zeit, Kosten und Ressourcen einsparen
BDO stellt Ressourcen und Fachwissen zur Verfügung und übernimmt alle delegierten Arbeiten im Tagesgeschäft. Auf Wunsch übernimmt BDO den IT-Betrieb, das Applikationsmanagement und das Backoffice.
Regulatorische Anforderungen umsetzen
BDO erfüllt als FINMA-akkreditierte Prüfgesellschaft höchste Qualitätsstandards. Mit BDO als Partnerin an Ihrer Seite erfüllen Sie alle für Sie relevanten regulatorischen Anforderungen.
Unsere Berater unterstützen Sie bei Fragen zu folgenden Gesetzen:
- Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG)
- Finanzinstitutsgesetz (FINIG)
- Kollektivanlagengesetz (KAG)
- Vorsorgerecht (BVG/BVV 2/ASV)
- Geldwäschereigesetz (GwG)
- Finanzmarktaufsichtsgesetz (FINMAG)
- MiFID II
- Standesregeln und Branchenstandards
- Gesellschaftsrecht
Die BDO Service-Plattform besteht aus drei Modulen. Sie bestimmen über Inhalt und Umfang Ihres individuellen Service-Pakets.
Webinar
Ready to onboard? Jetzt erfahren, welche Onboarding-Pflichten Sie bei Vermögensverwaltungsmandaten einhalten müssen und wie Sie den Aufwand gering halten.
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