Prestations pour les gestionnaires de fortune
En tant que gestionnaire de fortune ou trustee, vous avez l’obligation de répondre, en particulier depuis l’entrée en vigueur de la LSFin et de la LEFin, à des exigences renforcées en matière de conformité. Nous mettons notre expertise sectorielle à votre service, que vous gériez des placements collectifs ou individuels.
Accompagnement pour la requête en autorisation auprès de la FINMA
Vous souhaitez obtenir une autorisation en tant que gestionnaire de fortune ou trustee? Nous disposons d’une longue expérience en matière de procédure d’autorisation auprès de la FINMA. Nous connaissons les défis auxquels vous êtes confrontés ainsi que les attentes des autorités de surveillance.
Généralement, un projet de requête en autorisation est constitué des 5 défis suivants:
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Externalisation de la fonction «contrôles internes»
Vous voulez vous assurer du respect de vos obligations réglementaires ainsi qu'en matière de surveillance des risques? Nous vous aidons à renforcer l’organisation de votre entreprise et à améliorer la qualité de vos services. BDO est un partenaire de confiance des gestionnaires de fortune et trustees pour l'externalisation des tâches suivantes:
Compliance
- Soutien spécifique et conseil pour les questions du domaine Regulatory & Compliance
- Service spécialisé interne de lutte contre le blanchiment d'argent
- 2ème ligne des contrôles compliance selon le plan de contrôle du SCI
- Actualisation des directives et des documents standards lors de changements réglementaires
- Respect des dispositions crossborder
- Surveillance des transactions des collaborateurs et des règles de conduite sur le marché
Gestion des risques
- Soutien spécifique et conseil pour les questions liées à la gestion des risques au niveau de l’entreprise
- Actualisation/Gestion des matrices des risques et des contrôles
- Etablissement et gestion du plan de contrôle du SCI
- Suivi de la documentation du SCI
- Echange avec l’organe de révision lors des audits prudentiels
- 2ème ligne des contrôles des activités liées au contrôle des risques
Reporting
- Reportings intégrés sur le SCI, les risques et la compliance à l’attention du Conseil d'administration et de la Direction
- Discussion des projets de rapports prudentiels externes
- Présentation des reportings lors de la séance du Conseil d'administration
Veille réglementaire
- Accès gratuit pour tous les collaborateurs au Digital Regulatory Monitoring, l’outil de BDO pour les gestionnaires de fortune
- Mises à jour régulières et recommandations des mesures à prendre concernant les évolutions réglementaires significatives
Formations des collaborateurs
- Formations et ateliers compliance sur mesure pour vos collaborateurs, couvrant les cadres réglementaires interne et externe (notamment la LBA, la LSFin, crossborder, etc.)
- Remise de documentation de formations et d’attestations
Modulaire - flexible - individuel
Tous les établissements ne se ressemblent pas. Nous définissons ensemble votre catalogue de prestations, qui peut s'étendre de l’externalisation complète de la fonction de contrôles internes à la délégation de certaines tâches de la fonction compliance uniquement. Vous choisissez les tâches que vous ne voulez ou ne pouvez pas exécuter vous-même et nous le ferons pour vous.
Vous êtes un petit gestionnaire de fortune?
Découvrez comment BDO peut vous aider à gérer l'obtention de l'autorisation FINMA, quelle que soit la taille de votre structure. Les explications de Taulant Avdija, responsable Regulatory & Compliance de BDO en Suisse romande.
La plate-forme de service de BDO pour les gestionnaires de fortune
Vous souhaitez pouvoir vous concentrer sur votre cœur de métier tout en remplissant vos exigences réglementaires de manière efficace? La plate-forme de service de BDO permet également aux petits et moyens gestionnaires de fortune de relever les défis complexes que leur réserve l’avenir, sans avoir à supporter des coûts inconsidérés.
Vos avantages:
Exploitation optimale de la symbiose entre l’humain et la technique
Nous connectons nos prestations éprouvées dans les domaines du conseil, de la compliance, fiduciaire et administratif avec les services numérisés de nos partenaires logiciels. Cet outil vous permet de numériser les activités et tâches les plus diverses: onboarding, gestion de portefeuille, gestion de vos relations clients, etc.
Modularité: vous achetez uniquement ce dont vous avez réellement besoin.
La plate-forme de service de BDO pour les gestionnaires de fortune offre une structure modulaire. Vous achetez uniquement les prestations convenant à votre modèle d’affaires avant de les combiner en fonction de vos souhaits et exigences. En lieu et place d’un pack forfaitaire, vous disposez d’une solution sur mesure.
Economies de temps, de coûts et de ressources
BDO met à votre disposition des ressources et des connaissances spécialisées et prend en charge l’ensemble des travaux délégués dans les activités quotidiennes. Si vous le souhaitez, BDO peut prendre en charge l’exploitation IT, la gestion des applications et le back-office.
Mise en œuvre des exigences réglementaires
En tant que société d’audit agréée par la FINMA, BDO répond aux normes de qualité les plus élevées. Avec BDO à vos côtés, vous avez la garantie de remplir l’ensemble des exigences réglementaires qui s’appliquent à votre entreprise. Nos spécialistes vous assistent pour répondre à toutes vos questions sur les lois suivantes:
- Loi sur les services financiers (LSFin)
- Loi sur les établissements financiers (LEFin)
- Loi sur les placements collectifs (LPCC)
- Droit de la prévoyance (LPP et OPP 2/OFP)
- Loi sur le blanchiment d’argent (LBA)
- Loi sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA)
- Directive MiFID II
- Règles déontologiques et normes de branches
- Droit des sociétés
La plate-forme de service de BDO se compose de trois modules. C’est vous qui décidez du contenu et de l’étendue des fonctionnalités de votre pack de service individuel.
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